Глава 15. Обретение уверенности.

Бездействие ведет к страхам и сомнениям. Действие приносит уверенность и смелость. Если хотите победить страх, не стоит отсиживаться дома и размышлять о нем. Займитесь чем-нибудь. Дэйл Карнеги (Dale Carnegie)

Представьте, что в вашем распоряжении находятся:

• торговая система, работая с которой вы чувствуете себя спокойно и уверенно; • торговая система с очень высоким уровнем прибыльности; • невероятно крупная сумма денег на рабочем счете; • свободное время, которое вы вольны использовать для торговли; • самый лучший компьютер, а также надежное подключение к быстрому интернету.

Это все, что вам требуется для успешной торговли? Сумеете ли вы добиться стабильных позитивных результатов, обладая всем вышеперечисленным? Ответ однозначно отрицательный. Для того чтобы добиться успеха, вы нуждаетесь в гораздо большем. Невозможно достичь стабильной прибыли, не будучи уверенным в собственных силах. В сущности, наиболее важной составляющей успеха в трейдинге является именно уверенность. Она помогает добиться позитивного результата со среднего качества торговой системой; при отсутствии же уверенности трейдер обречен, даже если у него на вооружении находится прекрасная система.

Проблемы с чувством уверенности у трейдеров подразделяются на две категории: к первой относятся проистекающие из ощущения неуверенности в действенности торговой системы, а ко второй - те, причиной которых является недостаток уверенности в собственных силах и способностях.

Источник проблем, связанных с чувством уверенности.

Всем трейдерам приходится претерпевать полосы неудач. Серия неудачно сложившихся сделок может породить ощущение неадекватности и несоответствия. Однако если торговая система эффективна, тщательно апробирована и в долгосрочном плане приносит прибыль - корень проблем, по всей вероятности, следует искать не в ней. В большинстве случаев черной полосой трейдер обязан неправильному применению торговой системы, а не изъянам ее конструкции.

Существует несколько проблем общего характера, каждая из которых может привести к серии убыточных сделок и трудностям с чувством уверенности.

Проблемы, связанные с управлением рисками.

В следующей главе мы подробно исследуем вопросы риска. Пока же ограничимся замечанием, что неверное применение правил управления рисками ведет к усугублению ситуации с убытком по рабочему счету и снижает вероятность успешного для трейдера исхода. Трейдеры, испытывающие трудности с управлением рисками, обычно преумножают потери и неспособны стабильно зарабатывать деньги. Многим трейдерам бывает трудно справиться с каждодневными неудачами, от которых никто не застрахован на рынке Форекс, но если убыточные сделки акцентуируются негодным управлением рисками, полоса неудач может обернуться настоящей катастрофой.

Проблемы с дисциплиной.

Проблемы с дисциплиной широко распространены. Многим банковским трейдерам далеко до совершенства (на самом деле среди розничных трейдеров немало таких, которые на голову выше своих получающих зарплату в банке коллег). Как правило, у них отсутствует шестое чувство в отношении рынка. У этих трейдеров нет доступа к секретным алгоритмам и индикаторам. Тем не менее многие из них имеют очень хорошие результаты; своим успехом эти люди обязаны принятой в банках жесткой системе дисциплины.

Банковские трейдеры имеют риск-менеджера, главной обязанностью которого является отслеживание их действий в плане соответствия дисциплинарным требованиям. Банк нанимает на работу образованных молодых людей, обучает их и превращает в трейдеров. Риск-менеджер следит за тем, чтобы торгующие на деньги банка трейдеры не превышали в процессе торговли пороги риска, определяемые в индивидуальном порядке.

Все банковские трейдеры должны следовать простому правилу: они не могут брать на себя риски большие, нежели им дозволено. Каждому банковскому трейдеру точно известно, какой суммой он вправе рисковать; убыток по его рабочему счету не может превысить заранее определенные пределы. Риск-менеджер валютного отдела осуществляет наблюдение за балансами счетов всех торгующих трейдеров, за колебаниями показателя текущей прибыли/убытка по всем открытым позициям. Если оказывается, что кто-то из трейдеров совершил чрезмерно рискованное действие, его предупреждают один раз. В случае повторной ошибки человек теряет работу. Таковы правила. Все банковские трейдеры понимают это. Отдел валютного трейдинга в банке создавался для того, чтобы осуществлять риск-менеджмент по счетам работающих трейдеров.

Одной из интересных особенностей этой системы контроля является то, что даже исключительно успешным трейдерам, приносящим банку миллионные прибыли, могут указать на дверь, нарушь они правила управления рисками. Банки понимают, что трейдинг - это игра в риски. Все работающие в банке трейдеры должны отличаться высокой дисциплиной. Каждый, кто заступает за линию, оказывается предметом серьезной озабоченности руководства.

Подобные вам и мне розничные трейдеры не имеют риск-менеджера. Однако и мы можем работать по лекалам банковской системы. Добиться этого несложно: надо стать подотчетным кому-нибудь. Выберите кого-то из числа друзей-трейдеров, ваших партнеров или, скажем, родственников. Каждую неделю предоставляйте им для ознакомления выписку из вашего рабочего счета. Отчитывайтесь перед ними. Сообщайте о риске по каждой сделке. Создайте систему подотчетности этому человеку. Если вы слишком рисковали, ваш ментор должен сделать вам выговор безотносительно к тому, с прибылью или с убытком закрылась сделка. Возможно, ваш риск-менеджер поменяет пароль для входа в торговую платформу, чтобы в случае нарушений правил управления рисками лишить вас возможности торговать в течение недели. Если вы на самом деле стремитесь заработать деньги на рынке Форекс, вам следует научиться искусству управления рисками.

Отслеживание системы.

Угодив в полосу неудач, трейдер становится чрезмерно осторожным или, наоборот, слишком безрассудным. Это вполне типичная реакция на убытки, которая часто приводит к сваливанию в штопор. Крайне важно тщательно отслеживать все ваши действия. Для этого существует множество способов, самым распространенным из которых является регистрация трейдинговой активности. Дабы быть уверенным в том, что вы не изменяете правилам торговли, делайте скриншоты перед входом в рынок (скриншот торговой настройки), во время нахождения в нем и после закрытия позиции.

Возможно, вы решите вести торговый журнал. В него следует заносить информацию касательно причин, побудивших принять решение о входе, задействованной системы, ваших мыслей относительно сделки, ее результатов, а также оценку того, сколь точно вы следовали правилам вашей торговой системы в процессе исполнения данной конкретной сделки.

В качестве альтернативы можно создать видеожурнал; существует масса компьютерных программ, некоторые из которых доступны для бесплатного скачивания из интернета, но наиболее популярной считается программа под названием Jing, позволяющая быстро записывать все ваши сделки. Смысл ведения видеожурнала заключается в просмотре выходных данных ваших сделок - иными словами, истории вашей торговли. Это еще один способ выяснить происходящее, причины изменения торговой системы и то, чем именно ваши действия отличаются от прописанного в правилах обращения с торговыми системами.

Ключевым моментом в плане противодействия этой проблеме является осознание ваших действий как трейдера. Профессиональный садовник каждый раз по-разному подстригает траву на лужайке; точно так же и вы не будете всегда одинаково вести себя на рынке, даже если используете одну и ту же стратегию торговли. Регистрирование и подробные записи обо всех сделках совершенно незаменимы для последующей оценки ваших действий, они помогают точно определиться с тем, как вы себя ведете при исполнении сделок и какие изменения вносите в торговую систему.

Упущение прибыльных торговых настроек.

Трейдеры иногда попадают в черную полосу, потому что упускают некоторые прибыльные торговые настройки. Эта проблема особенно актуальна и сложна для тех, у кого низкий процент прибыльных сделок. Вполне возможно быть успешным и прибыльным трейдером, то есть настоящим профессионалом трейдинга, имея на вооружении торговую систему с очень низким коэффициентом прибыльных сделок. Если на рынке редко появляются прибыльные настройки, чрезвычайно важно использовать все возможности, дабы максимизировать вероятность поимки прибыльных сделок.

При использовании торговой системы с низким коэффициентом прибыльных сделок пропуск настройки может повергнуть в уныние, если впоследствии выяснится, что она могла привести к крупной прибыли. Если вы избрали стратегию с очень низким процентом прибыльных сделок, для того чтобы вывести ее в плюс, вам требуются удачные сделки, серьезные прибыли по которым с лихвой компенсируют многочисленные мелкие убытки. В такой ситуации упущенная возможность для входа в рынок может подействовать деморализующе. Непросто сохранять уверенность в торговой системе с низким коэффициентом прибыльных сделок. Но и для этой проблемы можно отыскать легкое решение.

Если не хотите упускать сделки или рыночную информацию, которая позволит лучше управлять открытой позицией, следует воспользоваться технологическими новинками. Сегодня существует множество технологических решений для голого трейдера. Технология позволяет трейдеру управлять позициями, находясь при этом где угодно.

Главное - быть хорошо подготовленным к принятию решений. С помощью современных средств мобильной связи голые трейдеры могут не только размещать ордера, управлять позициями и отслеживать графики в режиме реального времени; помимо прочего, они имеют возможность пользоваться сигналами тревоги. При достижении ценой установленного уровня трейдер получает электронное послание или сигнал тревоги на мобильный телефон.

Существуют специальные интернет-службы, рассылающие клиентам электронные уведомления о прохождении ценой определенных уровней, на которых были расставлены сигналы оповещения о тревоге. Поэтому о происходящих на рынке событиях вы узнаете почти моментально, получив на мобильный телефон электронное уведомление. Более подробная информация касательно размещения сигналов оповещения о тревоге и графиков на ваших телефонах содержится в видеоролике, который можно посмотреть на сайте www.fejake.com/book.

Уверенность в себе.

Ваша уверенность в собственных силах не постоянна - она может возрастать или снижаться, это естественная составляющая трейдинга. Есть несколько несложных приемов, с помощью которых можно поддерживать должный уровень уверенности в вашей трейдинговой жизни. Постоянная практика трехступенчатых упражнений поможет вам поддерживать в себе должный уровень уверенности в собственных силах.

Первая ступень: причины вашего успеха.

Для сохранения чувства уверенности необходимо последовательно и неуклонно следовать правилам эксплуатации вашей торговой системы. Что еще более важно, нужно всегда помнить о причинах, заставивших вас сделать выбор в пользу именно этой системы. Иными словами, трейдерские убеждения должны соответствовать целям трейдинга.

К сожалению, многим трейдерам эта идея чужда. Они стремятся к зарабатыванию денег и все свои неудачи относят на счет неверного выбора торговой системы. Такие люди искренне полагают, будто какая-то другая система может сыграть роль палочки-выручалочки и помочь им превратиться в стабильно успешных трейдеров. Большинство трейдеров делают акцент именно на выборе торговой системы. Плоды трейдинга созревают на древе системы. Система несет ответственность за доходы трейдеров. К несчастью, такой подход является совершенно ошибочным.

Единственными, кого не заботят вопросы психологии торговли, являются трейдеры, использующие автоматические торговые системы. Вы оказываете воздействие на результаты торговли безотносительно к тому, осознаете это или нет. Если только вы не используете на сто процентов механическую полностью автоматизированную систему, абсолютно все ваши сделки оказываются подвержены вашему личностному влиянию. (Есть способ выяснить, является ли ваша торговая система действительно автоматической. Если вы можете обходиться без интернета в течение месяца, а система при этом будет продолжать генерировать прибыль, значит, ее на самом деле можно считать абсолютно механической.) На ваше обращение с торговой системой оказывают влияние мысли, убеждения и представления о том, насколько вы заслуживаете прибыль или, наоборот, недостойны ее.

Поразмышляйте над сказанным и дайте себе ответы на нижеследующие вопросы.

• Часто ли вам приходится общаться с богатыми людьми? • Считаете ли вы, что в один прекрасный день будете иметь кучу денег? • Когда возникают трудности с деньгами, думаете ли о том, что всему виной плохая удача? • Какие мысли посещают вас при виде богатого человека? • Как вы думаете, являются ли богатые хорошими людьми? • Беспокоит ли вас опасность личностных изменений в случае, если вы разбогатеете?

Для того чтобы больше узнать об ответах на вышеозначенные вопросы и ваше отношение к проблеме богатства, посетите сайт www.fejake.com/book.

Процесс приведения целей трейдинга в соответствие с вашими представлениями о финансовом аспекте жизни крайне важен и будет протекать безотносительно к тому, насколько вы осознаете его.

Вторая ступень: неукоснительное следование рабочему режиму ведет к вознаграждению.

Торговая система, с которой вы работаете, зависит от ваших действий. Вы должны идентифицировать и исполнять сделки в строгом соответствии с правилами управления рисками. Нужно всегда быть начеку и использовать все торговые возможности, которые система идентифицирует в качестве сделок с высокой вероятностью успеха. При этом невозможно обойтись без строгого рабочего режима. Следует составить письменный перечень требований рабочего режима, который должен включать все важные переменные вашей торговой системы.

Правила обращения с торговой системой распространяются на рабочий режим вашего трейдинга. Определитесь с тем, что вы будете делать и что не будете делать на регулярной основе. Это и составит ваш рабочий режим. Строгое соблюдение рабочего режима является лучшим средством против нестабильной торговли. Нестабильный характер торговли ведет к пропуску подходящих возможностей, торговле слишком большим или слишком маленьким количеством лотов, неправильному выбору уровней для размещения стоп-лосс ордеров и плохому исполнению входов в рынок.

При разработке рабочего режима, помимо всего прочего, должны быть обязательно учтены ответы на нижеследующие вопросы.

• Когда вы занимаетесь поиском сделок? • Каким образом вы определяете размер сделки? (На сайте www.fejake.com/book размещена абсолютно надежная электронная калькуляционная таблица - прекрасное подспорье для расчета размера вашей сделки.). • Как часто вы проверяете ваши графики? • Какие способы оповещения о торговых возможностях вы используете? • Какие способы оповещения о необходимости принятия решений по управлению открытыми позициями вы используете?

Тщательное определение рабочего режима очень важно, потому что со временем, добившись стабильности позитивных результатов, вы станете более уверенными в себе и в том, что делаете. Простое действие по внесению вашей сделки в электронную калькуляционную таблицу часто ведет к предвидению будущей прибыли. Трудно переоценить силу рабочего режима.

Третья ступень: механизм.

Приведя персональные убеждения в созвучие с трейдинговыми целями и разработав четкую схему рабочего режима, которой вы будете твердо придерживаться, можно считать себя готовым к принятию гарантированно надежных правил, следование которым поможет быстро восстановить чувство уверенности в себе, если оно вдруг поколеблется.

Наиболее быстрым способом восстановления уверенности является тестирование на исторических ценовых данных с помощью программы Forex Tester. На полосу неудач можно взглянуть под правильным углом зрения, если до этого вы года три торговали валютной парой GBP/USD и добились стабильных результатов на Forex Tester, используя ту же систему, что и во время серии убыточных сделок. Вообще тестирование является универсальным средством. Оно не только помогает восстановить пошатнувшееся чувство уверенности, но и способствует концентрации на важных аспектах торговой системы. Простое действие по апробированию на Forex Tester (или посредством выбранной вами компьютерной программы для тестирования) 50 сделок фактически добавляет вам их в актив. Оно способствует оттачиванию профессиональных навыков идентификации действенных торговых настроек, равно как и исполнению действенных сделок, параметры которых соответствуют требованиям вашей торговой системы.

Электронные таблицы также могут вам пригодиться. Если сумеете, составьте таблицы данных, полученных во время сессий тестирования. Эти данные представляют неудачи в более широком контексте. Прекрасный шаблон электронных таблиц выложен на сайте www.fejake.com/book. Скачайте его и внесите в таблицу данные ваши данные тестирования. Таблица рассчитает статистические показатели вашей торговой системы. На основании этих статистических выкладок можно делать выводы касательно степени эффективности торговой системы; в пору неудач бывает полезно взглянуть на них, дабы лишний раз напомнить себе: все, что вы делаете, относится к сфере успешного трейдинга.

Из содержания следующей главы вы узнаете, как связаны друг с другом уверенность и риск. Пока же стоит отметить, что непоследовательность в обращении с торговой системой, то есть несоответствие управления риском правилам системы, чрезвычайно осложняет процесс трейдинга.

Причины, ведущие к полосе неудач.

Существует много причин, по которым сделка может обернуться неудачей. В том числе и перечисленные ниже:

• Плохое исполнение (ошибки, небрежные входы в рынок, объективные погрешности и т. д.). • Изменение характера рыночного движения (торговая система перестает работать). • Технологические проблемы (медленный компьютер, сбои в интернет-связи и т. д.). • Нечестный брокер (манипуляции рыночной ценой, сдвиги котировок, зависание торговой платформы и т. д.). • Недостаточная гибкость торговой системы (необычного рода активность рынка, новостные отчеты и т. д.).

Все эти причины объединяет одно общее свойство: они неверны. На самом деле они не могут служить объяснением неудачной сделки; это просто оправдания. Уверенный в себе голый трейдер хорошо понимает их никчемность. Все такого рода попытки оправдаться за неудачи на рынке не ведут ни к чему хорошему. Если вы грешите ими, пожалуйста, озаботьтесь вопросом пересмотра стиля вашего мышления. Изменения представлений относительно того, что возможно и что поддается контролю с вашей стороны, поможет усилению чувства уверенности в собственных силах.

Убыточные сделки следует отнести на счет плохой удачи. Однако, как известно, удача приходит и уходит, убыток по вашему счету носит временный характер, и, сохранив верность правилам эксплуатации торговой системы, скоро вы вновь очутитесь в седле. Невезение является той самой причиной, вследствие которой приходится закрывать позицию в минус. Фактор удачи скрывает от вас конечный результат; никогда заранее неизвестно, заработаете ли вы деньги или потеряете. Возможность неудачного стечения обстоятельств всегда учитывается ответственными трейдерами, которые при каждом входе в рынок рискуют приблизительно одинаковой суммой денег.

Следование торговой системе и всем правилам трейдинга дает уверенность в том, что у возможной неудачи может быть лишь одна-единственная причина: невезение. Фактор удачи не поддается учету, рациональному объяснению и прогнозированию. Вооруженные статистическими данными тестирования и историей торговли (по рабочему счету), вы можете иметь представление о шансах на то, что следующая ваша сделка окажется неудачной.

Вероятность того, что та или иная сделка окажется убыточной, рассчитывается по следующей формуле:

1 - процент прибыльных сделок.

Если процент прибыльных сделок по вашей торговой системе равен 59 (или 0,59, если за единицу берем 100 %), тогда можно утверждать о 41-процентной вероятности того, что следующий вход в рынок обернется потерей денег.

1 - 0,59 = 0,41.

Размышление о следующей сделке в категориях вероятности помогает сфокусироваться на важнейшем: на неукоснительном следовании правилам торговой системы. Не стоит волноваться по поводу отдельно взятой сделки и ломать голову над причинами неудач по той или иной позиции. Главное - не упускать из виду общую картину, важен общий показатель вероятности успеха.

Теория ужасного рынка.

Некоторые трейдеры озабочены тем, что очень хорошие торговые системы могут изменить рынок. Теоретическое обоснование этого положения выглядит приблизительно следующим образом: если огромное число трейдеров начнет использовать торговые настройки хвоста кенгуру на дневных графиках, рано или поздно дневные графики вообще перестанут выдавать эти технические модели вследствие того, что слишком много трейдеров станет охотиться за сделками с высокой вероятностью успеха. Объяснение звучит убедительно, но верным от этого оно не становится.

Даже если все розничные трейдеры (подобные вам и мне) на рынке Форекс начнут вдруг торговать по хвостам кенгуру, это никак не отразится на рынке. Причин тому две. Во-первых, каждый трейдер смотрит на рынок под своим особым углом зрения, поэтому то, что представляется мне достойным хвостом кенгуру, другому трейдеру может казаться недоразумением. Во-вторых, розничные трейдеры представляют столь малый сегмент рынка Форекс, что даже прекрасно скоординированные действия всего розничного пула никак не скажутся на направлении и характере изменения цены. Большая часть объемов на Форексе производится банками и частными фондами, но никак не розничными трейдерами. На них приходится около одного процента от общего объема операций по валютам.

Огромным преимуществом голого трейдера можно считать то, что все голые торговые системы базируются на психологии рынка. В основу всех систем голого трейдинга, о которых рассказывается в данной книге, положены психологические особенности поведения участников рынка. Эти системы будут оставаться действенными до тех пор, пока на рынках работают живые люди. Если вы соблюдаете правила вашей системы, любой убыток по счету можно объяснить неблагоприятным стечением обстоятельств. Из этого следует, что прибыли снова войдут в моду, как только закончится полоса невезения.

В заключение неплохо было бы напомнить о всегда присутствующей возможности разрушения вашей системы. Для того чтобы разобраться в происходящем, надо сравнить данные последних сделок с историческим показателем процента прибыльных сделок. Если вас настораживает недавняя серия неудач, сравните процент прибыльности по последним 50 сделкам с общим историческим показателем. Его резкое отличие от текущего значения процента прибыльности может оказаться знаком того, что торговая система теряет эффективность.